发布日期：2025-03-20 浏览次数：
2025 年 4 月 30 日，首席信息安全官 （CISO） 面临着一个重要的里程碑：确保其组织已准备好满足欧盟《数字运营弹性法案》（DORA） 的严格要求。在 4 月 30 日之前，公司必须建立与其信息和通信技术 （ICT） 服务相关的综合信息登记册。这不仅涉及汇编准确的数据，还涉及与国家主管机构 （NCA） 的有效合作，以确保及时提交给欧洲监管机构 （ESA）。这是 CISO 努力保护其组织免受潜在监管的另一个优先事项。
DORA 是一项涵盖金融实体及其 ICT 服务提供商的法规，于 2025 年 1 月 17 日生效。DORA 的范围延伸到欧盟之外，影响在欧盟境内运营或向欧盟金融机构提供服务的金融实体和 ICT 提供商。对于 CISO，该法规要求创建与 ICT 服务相关的详细信息登记册，确保这些实体能够承受中断并从中断中恢复。
DORA 专注于弹性而不仅仅是保护，要求 CISO 及其组织重新评估其风险管理政策、事件管理框架以及与 ICT 服务提供商的合同协议。这种转变可能会改善金融机构的安全态势，并使其为与不合规相关的更多审查和潜在处罚做好准备。
创建全面的 ICT 服务登记册是 DORA 的一项关键要求。这些登记册必须清楚地描述 ICT 第三方服务提供商提供的功能和服务，并指定任何分包许可和条件。必须记录提供服务和处理数据的地理位置（包括存储站点），并提前传达任何更改。数据保护规定（包括可用性、真实性、完整性和机密性）以及在提供商破产或合同终止的情况下的数据访问、恢复和返还措施是必不可少的。
服务水平协议（包括绩效目标和更新）构成了登记册的关键部分，确保金融实体能够有效地监控和解决服务交付问题。此外，登记册应概述信息通信技术提供商在事件期间提供协助并与当局合作的义务，以及终止权和通知期。欧盟之前已经发布了一组针对这些寄存器的数据验证规则。
金融实体还应建立一个定期更新登记册的流程，以反映 ICT 服务或提供商的任何变化。这个持续的过程可确保数据保持最新并符合 DORA 对运营弹性的要求。通过与 ICT 提供商保持清晰的沟通渠道并实施结构化的数据管理方法，金融实体可以有效地满足 DORA 的合规标准。
NCA 是负责监督金融实体遵守法规要求的主要监管机构。他们的任务是确保实体建立和维护准确的 ICT 服务登记册，这是 DORA 所要求的。NCA 为金融实体提供指导，可用于有效解释和实施 DORA 的规定。它们还促进了金融实体和 ESA 之间的沟通，确保准确、及时地提交信息。通过定期审计和检查，NCA 有助于评估金融实体的合规状况，确定任何差距或需要改进的领域。这种监督有助于在整个金融部门保持高标准的数字运营弹性。主动与 NCA 合作使金融实体能够澄清期望、及时获得反馈，并在任何合规问题升级之前解决它们。
与 NCA 的有效沟通和协作对于金融实体满足 DORA 的合规要求至关重要。建立清晰开放的沟通渠道使受监管实体能够随时了解监管更新和期望。与 NCA 的定期会议和磋商有助于明确合规性要求，并提供对实施策略的反馈机会。金融实体还应指定专门的联络员或团队负责管理与 NCA 的互动，确保沟通的一致性和连续性。及时、透明地共享相关信息，例如 ICT 服务登记册或事件报告的更新，可以建立信任并表明对合规性的承诺。此外，参加 NCA 组织的研讨会或培训课程可以增强对监管期望的理解并促进知识共享。
根据 DORA 向 ESA 提交流程涉及金融实体必须遵守的结构化时间表和具体要求。到 2025 年 4 月 30 日，NCA 必须向 ESA 提交 ICT 第三方提供商合同安排的登记册。这意味着金融实体需要在 4 月 30 日之前准备好其登记册，以便进行任何必要的审查或更新。登记册必须包括上述有关 ICT 服务的详细信息，包括数据处理地点、分包安排和服务水平协议。实体应确保所有信息都是准确和最新的，以反映服务协议或提供商详细信息的任何变化。提交的内容还必须根据 ESA 提供的指南进行格式设置。
受监管实体面临的一个重大挑战是确保 ICT 服务登记册的准确性和完整性，这需要仔细收集和验证数据。为了解决这个问题，实体应该实施一个强大的数据管理系统，允许定期更新和审计信息。
另一个挑战是满足迅速临近的提交截止日期，这可以通过制定明确的时间表并指派专门的团队来监督准备和提交过程来缓解。金融实体与其 ICT 服务提供商之间的沟通差距也可能带来困难，因此保持开放和持续的对话以确保各方都符合要求非常重要。最后，了解 ESA 设定的具体格式和内容指南可能很复杂，因此实体应向 NCA 寻求澄清，并考虑参加研讨会或培训课程。
与网络安全中的许多事情一样，这是一个过程，而不是一个项目。金融实体必须建立一种系统的方法，定期审查和更新其 ICT 服务登记册，以反映服务协议、提供商详细信息或数据处理地点的任何变化。这涉及设置定期审计和更新的时间表，确保所有信息保持最新和准确。实体还应实施变更管理流程，以便及时捕获 ICT 服务中的任何修改，包括新的分包安排或服务水平协议的变更。与 ICT 服务提供商合作以验证和确认更新至关重要，从而促进维护数据完整性的协作方法。此外，实体应记录任何更新并维护清晰的变更记录，以促进透明度和问责制。
同样，与 NCA 和 ESA 的持续接触对于保持 DORA 的合规性至关重要。这包括建立定期沟通渠道，以随时了解监管更新和期望。 GRC 成熟度模型描述了组织管理与监管机构关系的结构化方法。通过实施标准化流程，组织可以确保与这些监管机构进行一致和有效的沟通。主动参与使组织能够预测监管变化并相应地调整其战略。全面的文档和记录保存有助于提高透明度和问责制，这在监管互动中至关重要。先进的技术集成进一步提高了管理监管关系的效率，使组织能够快速响应查询并保持对监管要求的合规性。这种方法支持组织与 NCA 和 ESA 建立战略和合作关系。
随着组织展望未来，为即将到来的监管变化做好准备对于保持合规性和弹性至关重要。随时了解 DORA 等法规的潜在更新至关重要，因为这些变化会影响运营流程和风险管理策略。金融实体应关注监管发展并参与行业论坛或工作组。这种参与使他们能够规划变化并相应地调整他们的策略。在合规性流程中构建灵活性可以帮助组织适应新要求，而不会造成重大中断。与 NCA 和 ESA 等监管机构建立牢固的关系，可以为未来的监管趋势提供有价值的见解和指导。这将帮助组织保持敏捷性并响应日益复杂的监管环境。
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